AYX爱游戏,爱游戏体育,爱游戏体育官网,爱游戏APP下载近日，深交所在其官方网站发布《2007年证券市场主体违法违规情况报告》，对基金公司、上市公司、大股东、高管、证券公司等八类主体发生在去年的违法违规行为进行了详细分析总结。

　　报告中列举了发生在去年的四例基金违法违规案件。其中，上投摩根唐建“老鼠仓”事件在去年影响最为深远，唐建是中国基金史上第一因为“老鼠仓”而被处罚的人，但他绝对不是第一个建老鼠仓的人，该事件也从侧面反映监管层对规范基金市场的决心。另外，南方基金等三基金公司未及时行使上电可转债转股权，造成直接经济损失2200万元，震惊业界。

　　惩罚决定：一．上投摩根基金管理有限公司免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。

　　二．2008年4月，中国证监会公布处罚决定，取消唐建的基金从业资格，没收其违法所得并处罚款50万元，对唐建实施终身市场禁入。

　　惩罚决定：一．证监会于2007年8月11日发布紧急通知，要求中邮创业基金按照8 月9日披露的《中邮核心成长股票型证券投资基金招募说明书》的发售日期执行，，即8月13日。

　　二．证监会责成中邮创业基金公司尽快制止有关代销机构的违规行为，并采取有效措施消除恶劣影响。

　　惩罚决定：由于涉及到基金持有人的利益，三基金的“不当盈利”尚未做出行政处理。

　　事件名称：南方基金公司、华安基金公司以及泰达荷银基金公司未及时行使可转债转股权

　　涉及基金：泰达荷银风险预算混合型基金、泰达荷银效率基金、华安宝利配置基金、南方高增长与南方避险增值基金

　　惩罚决定：证监会基金管理部于2007年9月5日向各基金公司正式发文《关于部分基金管理公司未按期操作上电转债事件的通报》，指出这次事件是近年来管理人未能勤勉尽责、操作不当而发生的较大案例之一，反映出相关投资管理人责任心和风险控制意识薄弱，专业素质和技能不够合格。

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